《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》（2015年12月30日國家工商總局令第83號(hào)公布，以下簡稱《辦法》）于2016年4月1日正式施行。什么是嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（又稱“黑名單”）？嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的法律屬性是什么？如何列入、移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單？和開心財(cái)稅的小編一起來看看吧~
一、什么是嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單
對(duì)照《企業(yè)信息公示暫行條例》（以下簡稱《條例》）第十七條第二款規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)《辦法》所稱的“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”與《條例》所稱的“嚴(yán)重違法企業(yè)名單”表述不盡相同，增加了“失信”兩字，更精準(zhǔn)地詮釋了信用監(jiān)管的理念，更全面地定義了監(jiān)管對(duì)象和范圍。
《條例》第十七條規(guī)定，被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)依照本條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，由縣級(jí)以上工商行政管理部門移出經(jīng)營異常名錄；滿3年未依照本條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，由國務(wù)院工商行政管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府工商行政管理部門列入嚴(yán)重違法企業(yè)名單，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。被列入嚴(yán)重違法企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人。
《辦法》規(guī)定，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理，是指對(duì)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實(shí)施信用約束、部門聯(lián)合懲戒，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。
二、為什么把嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單稱為“黑名單”
《辦法》是對(duì)國務(wù)院關(guān)于建立“黑名單”制度要求的貫徹落實(shí)。在實(shí)踐中，通常將嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單稱為“黑名單”。將嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理制度稱為“黑名單”制度， 主要依據(jù)以下三個(gè)：
依據(jù)一：《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊(cè)資本登記制度改革方案的通知》規(guī)定：“對(duì)未按規(guī)定期限公示年度報(bào)告的企業(yè)，工商行政管理機(jī)關(guān)在市場主體信用信息公示系統(tǒng)上將其載入經(jīng)營異常名錄，提醒其履行年度報(bào)告公示義務(wù)。企業(yè)在三年內(nèi)履行年度報(bào)告公示義務(wù)的，可以向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)恢復(fù)正常記載狀態(tài)；超過三年未履行的，工商行政管理機(jī)關(guān)將其永久載入經(jīng)營異常名錄，不得恢復(fù)正常記載狀態(tài)，并列入嚴(yán)重違法企業(yè)名單（“黑名單”）”。
依據(jù)二：《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度 加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》規(guī)定：“不斷完善誠信典型‘紅名單’制度和嚴(yán)重失信主體‘黑名單’制度，依法依規(guī)規(guī)范各領(lǐng)域紅黑名單產(chǎn)生和發(fā)布行為，建立健全退出機(jī)制。在保證獨(dú)立、公正、客觀前提下，鼓勵(lì)有關(guān)群眾團(tuán)體、金融機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)等將產(chǎn)生的‘紅名單’和‘黑名單’信息提供給政府部門參考使用。”
依據(jù)三：2016年8月8日《國務(wù)院辦公廳關(guān)于涉企信息統(tǒng)一歸集公示工作實(shí)施方案的復(fù)函》附件中明確指出：“政府部門涉企信息是指依法應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息，包括：企業(yè)注冊(cè)登記備案、動(dòng)產(chǎn)抵押登記、股權(quán)出質(zhì)登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)登記、商標(biāo)注冊(cè)、行政許可、行政處罰、納入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（“黑名單”）、抽查檢查結(jié)果等，以及其他依法應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息（統(tǒng)計(jì)抽查檢查結(jié)果信息、企業(yè)統(tǒng)計(jì)年報(bào)除外）。”
三、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的法律屬性
在法律屬性上，設(shè)立嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單是行政部門的一種信用監(jiān)管措施，屬于一種具體行政行為。
信用監(jiān)管措施與行政處罰的區(qū)別：
一是信用監(jiān)管措施不屬于《行政處罰法》第八條規(guī)定的六種行政處罰措施之一，《條例》和《辦法》也明確將其作為一種具體行政行為。
二是在執(zhí)法程序上，執(zhí)法機(jī)關(guān)將企業(yè)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的程序也不是按照《行政處罰法》規(guī)定的程序進(jìn)行，而是按照《辦法》規(guī)定的時(shí)限執(zhí)行。
三是在后果上，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單不會(huì)對(duì)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)利益上造成直接減損，雖然企業(yè)會(huì)因被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單而造成商業(yè)信譽(yù)上的減損進(jìn)而造成經(jīng)濟(jì)損失，但這屬于間接損失，與行政處罰給當(dāng)事人的直接制裁有一定的區(qū)別。嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的信用約束機(jī)制是對(duì)行政相對(duì)人失信記錄和行政執(zhí)法結(jié)果進(jìn)行累計(jì)后，再對(duì)其實(shí)施的權(quán)益限制措施，是一種創(chuàng)新性行政約束活動(dòng)。
四、列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的十種情形和對(duì)應(yīng)的法律條款
《辦法》第五條規(guī)定，列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單共有十種情形。其中，屬于信用監(jiān)管范疇的情形，是第五條第一款第（一）項(xiàng)“被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的”的情形；屬于行政執(zhí)法范疇的情形，是第五條第一款第（二）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的單項(xiàng)行政處罰累計(jì)的情形，以及第五條第二款第（三）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)規(guī)定的多項(xiàng)行政處罰累計(jì)的情形。
依據(jù)《工商總局辦公廳關(guān)于做好嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作的通知》附件3“列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的違法行為類型和法律法規(guī)依據(jù)”，進(jìn)一步明確了與列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的十種情形對(duì)應(yīng)的相關(guān)工商法律、法規(guī)：
（一）被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的情形，對(duì)應(yīng)《企業(yè)信息公示暫行條例》第十七條第二款，《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第十五條。
（二）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司變更或者注銷登記，被撤銷登記的情形，對(duì)應(yīng)《公司法》第一百九十八條 、《公司登記管理?xiàng)l例》第六十五條、《合伙企業(yè)法》第九十三條、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第三十八條。共4條罰則。
（三）組織策劃傳銷的，或者因?yàn)閭麂N行為提供便利條件兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的情形，對(duì)應(yīng)《禁止傳銷條例》第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條。共4條罰則。
（四）因直銷違法行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的情形，對(duì)應(yīng)《直銷管理?xiàng)l例》第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十六條、第四十九條、第五十條、第五十一條。共10條罰則。
（五）因不正當(dāng)競爭行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的情形，對(duì)應(yīng)《反不正當(dāng)競爭法》第二十一條（違法行為第五條）、第二十二條（違法行為第八條）、第二十三條（違法行為第六條）、第二十四條（違法行為第九條）、第二十五條（違法行為第十條）、第二十六條（違法行為第十三條）、第二十七條（違法行為第十五條）、第三十條（違法行為第七條），共8條罰則。還有3條違法行為即第十一條、第十二條和第十四條，雖然現(xiàn)行《反不正當(dāng)競爭法》中沒有明確法律責(zé)任，但是在其他法律法規(guī)中有明確罰則的，應(yīng)當(dāng)從其規(guī)定執(zhí)行。
（六）因提供的商品或者服務(wù)不符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全要求，造成人身傷害等嚴(yán)重侵害消費(fèi)者權(quán)益的違法行為，兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的情形，對(duì)應(yīng)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第四十九條、第五十條、第五十一條、第五十二條、第五十六條。共5條罰則。
（七）因發(fā)布虛假廣告兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關(guān)系消費(fèi)者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告，造成人身傷害的或者其他嚴(yán)重社會(huì)不良影響的情形，對(duì)應(yīng)《廣告法》第五十五條第一款、第五十五條第三款。共2條罰則。
（八）因商標(biāo)侵權(quán)行為五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的情形，對(duì)應(yīng)《商標(biāo)法》第六十條第二款（違法行為第五十七條）。
（九）被決定停止受理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的情形，對(duì)應(yīng)《商標(biāo)法》第六十八條及第八十四條第三款。共2條罰則。
（十）國家工商行政管理總局規(guī)定的其他違反工商行政管理法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的情形，屬于兜底條款。
五、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的起算日期
《工商總局辦公廳關(guān)于做好嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作的通知》明確規(guī)定了嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的起算日期。
（一）信用監(jiān)管范疇的情形。《辦法》第五條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定的列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的情形，自《條例》實(shí)施之日（2014年10月1日）起被列入經(jīng)營異常名錄的日期起算。
（二）行政執(zhí)法范疇的情形。《辦法》第五條第一款第（二）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)及第二款規(guī)定的列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的情形，自本《辦法》實(shí)施之日（2016年4月1日）起工商部門作出的首次行政處罰、撤銷登記及其他行政決定的日期起算。
六、列入、移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的行政程序
《辦法》在行政程序設(shè)定上，遵從上位法的立法精神和基本原則，與《條例》和《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》相一致。
（一）信用監(jiān)管范疇情形的列入、移出的基本程序
1.列入程序：先公告后列入。《辦法》第八條規(guī)定，工商部門在企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄滿3年前60日內(nèi)，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以公告方式提示其履行相關(guān)義務(wù)；滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的，自屆滿之日起10個(gè)工作日內(nèi)將其列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。《辦法》在程序設(shè)定上與《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第十五條一致。
2.移出程序：依申請(qǐng)移出。《辦法》第九條、第十條規(guī)定，企業(yè)自被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單之日起滿5年未再發(fā)生第五條規(guī)定情形的，工商部門自企業(yè)申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出移出決定。《辦法》在移出程序設(shè)定上與《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》一致。
3.公示方式：嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信息和經(jīng)營異常名錄信息同時(shí)記于企業(yè)名下，并在公示系統(tǒng)上公示。
（二）行政執(zhí)法范疇情形的列入、移出的基本程序
1.列入程序：直接列入。《辦法》第八條規(guī)定，工商部門自相關(guān)信息在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示之日起10個(gè)工作日內(nèi)將其列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。《辦法》的列入程序遵從《條例》第十七條第二款規(guī)定。
2.移出程序：直接移出。《辦法》第九條、第十條規(guī)定，企業(yè)自被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單之日起滿5年未再發(fā)生第五條規(guī)定情形的，工商部門自列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單屆滿之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出移出決定。《辦法》的移出程序遵從《條例》第十七條第三款規(guī)定。
3.公示方式：嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信息和行政處罰、被撤銷登記、被停止受理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)等信息同時(shí)記于企業(yè)名下，并在公示系統(tǒng)上公示。
七、異議處置的行政程序
企業(yè)對(duì)工商部門作出的列入、移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單決定有異議的，可以直接提出異議申請(qǐng)，也可以申請(qǐng)行政復(fù)議。工商部門作出的行政決定有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。
（一）對(duì)列入出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單有異議的處置程序
1.提出申請(qǐng)。企業(yè)對(duì)被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單有異議的，可以自公示之日起30日內(nèi)向作出列入決定的工商部門提出書面申請(qǐng)并提交相關(guān)證明材料。
2.異議受理。工商部門收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)提交的證明材料進(jìn)行審查，并在5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。予以受理的，制作《列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議受理通知書》，書面告知申請(qǐng)人；不予受理的，制作《列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議不予受理通知書》，書面告知申請(qǐng)人不予受理的理由。
3.異議核實(shí)。工商部門受理企業(yè)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)異議事項(xiàng)進(jìn)行核查，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)后，制作《列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議核實(shí)結(jié)果告知書》，書面告知申請(qǐng)人。
（二）行政復(fù)議程序
依據(jù)《行政復(fù)議法》第十二條規(guī)定，企業(yè)對(duì)工商部門作出的列入、移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定有異議，可以自接到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向上級(jí)行政主管部門或者各區(qū)人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議；或者6個(gè)月內(nèi)向各區(qū)人民法院提起行政訴訟。
（三）工商部門糾錯(cuò)程序
《辦法》第十一條第二款規(guī)定，工商部門通過核實(shí)發(fā)現(xiàn)將企業(yè)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單存在錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)自查實(shí)之日起5個(gè)工作日內(nèi)予以更正。
《辦法》第十二條規(guī)定，列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單所依據(jù)的行政處罰決定被撤銷的，工商部門應(yīng)當(dāng)自行政處罰決定被撤銷之日起30日內(nèi)將企業(yè)移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。
八、工商部門懲戒措施
（一）市場準(zhǔn)入方面的限制措施
《辦法》第十五條對(duì)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)在市場準(zhǔn)入資格及其法定代表人任職資格方面予以限制。第一款規(guī)定，因《辦法》第五條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定情形被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，已經(jīng)擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人的，有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法辦理法定代表人、負(fù)責(zé)人變更登記。第二款規(guī)定，通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法取得聯(lián)系的，有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法辦理住所（經(jīng)營場所）變更登記。有關(guān)企業(yè)未辦理法定代表人、負(fù)責(zé)人、變更登記或者住所（經(jīng)營場所）變更登記的，工商部門應(yīng)當(dāng)依法予以查處。
（二）工商內(nèi)部的聯(lián)動(dòng)懲戒
《辦法》第十三條規(guī)定對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實(shí)施四項(xiàng)監(jiān)管措施：一是列為重點(diǎn)監(jiān)督管理對(duì)象；二是依照《辦法》第五條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)，3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)；三是不予通過“守合同重信用”企業(yè)公示活動(dòng)申報(bào)資格審核；四是不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)。
九、多部門聯(lián)合懲戒
《條例》第十八條規(guī)定：“縣級(jí)以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立健全信用約束機(jī)制，在政府采購、工程招投標(biāo)、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號(hào)等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴(yán)重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。”
發(fā)展改革委、工商總局等38部門《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》規(guī)定：“工商行政管理部門以外的其他各部門按照《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014~2020年）的通知》確定的原則，以及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，根據(jù)工商行政管理部門共享的信息和數(shù)據(jù)，依法對(duì)存在經(jīng)營異常和嚴(yán)重違法失信行為的當(dāng)事人在本領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)營活動(dòng)采取下列一種或多種懲戒措施，實(shí)現(xiàn)‘一處違法，處處受限’的目標(biāo)。”
（一）限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。懲戒措施：（1）當(dāng)事人在網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)活動(dòng)中違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重，確需采取措施制止違法網(wǎng)站繼續(xù)從事違法活動(dòng)的，或者工商行政管理部門對(duì)網(wǎng)站違法行為作出行政處罰后需要關(guān)閉違法網(wǎng)站的，工商行政管理部門可依照有關(guān)規(guī)定，提請(qǐng)電信主管部門依法責(zé)令停止違法網(wǎng)站接入服務(wù)，關(guān)閉違法網(wǎng)站；（2）對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)鲋惦娦艠I(yè)務(wù)進(jìn)行限制。聯(lián)合懲戒部門：工業(yè)和信息化部、國家網(wǎng)信辦。
（二）限制擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。懲戒措施：對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級(jí)管理人員，在一定期限內(nèi)依法不得擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會(huì)。
（三）融資授信限制。懲戒措施：金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和征信機(jī)構(gòu)依法采集當(dāng)事人違法信息并向金融機(jī)構(gòu)提供查詢服務(wù)，作為融資授信活動(dòng)中的重要參考因素。聯(lián)合懲戒部門：人民銀行、銀監(jiān)會(huì)。
（四）限制部分高消費(fèi)行為。懲戒措施：對(duì)因違反工商行政管理法律法規(guī)，被工商行政管理部門給予行政處罰，并被工商行政管理部門申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的當(dāng)事人，未按執(zhí)行通知書指定的期間履行《行政處罰決定書》確定的給付義務(wù)的，由執(zhí)行法院依法限制其高消費(fèi)行為。聯(lián)合懲戒部門：最高人民法院、民航局、鐵路局。
（五）限制取得政府供應(yīng)土地。懲戒措施：由國土資源管理部門根據(jù)工商行政管理部門的信息和數(shù)據(jù)，在供應(yīng)土地時(shí)進(jìn)行必要限制。聯(lián)合懲戒部門：國土資源部。
（六）限制參與政府采購活動(dòng)。懲戒措施：對(duì)當(dāng)事人在一定期限內(nèi)依法限制其參與政府采購活動(dòng)。聯(lián)合懲戒部門：財(cái)政部。
（七）限制參與工程招投標(biāo)。懲戒措施：對(duì)當(dāng)事人在一定期限內(nèi)參與依法進(jìn)行投標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)的行為予以限制。聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、商務(wù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部等。
（八）限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)。懲戒措施：當(dāng)事人申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認(rèn)證。聯(lián)合懲戒部門：海關(guān)總署。
（九）限制證券期貨市場部分經(jīng)營行為。懲戒措施：證監(jiān)會(huì)在審批證券、基金管理公司及期貨公司設(shè)立、變更、從事相關(guān)業(yè)務(wù)等行為時(shí)，將企業(yè)信用信息作為重要參考，對(duì)于當(dāng)事人的申請(qǐng)從嚴(yán)掌握或不予批準(zhǔn)。聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會(huì)。
（十）禁止受讓收費(fèi)公路權(quán)益。懲戒措施：禁止當(dāng)事人受讓收費(fèi)公路權(quán)益。聯(lián)合懲戒部門：交通運(yùn)輸部。
（十一）限制取得安全生產(chǎn)許可證。懲戒措施：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)安全生產(chǎn)許可證予以限制。聯(lián)合懲戒部門：安監(jiān)總局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等。
（十二）限制取得政府資金支持。懲戒措施：限制當(dāng)事人取得政府資金支持。聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、財(cái)政部。
（十三）限制企業(yè)債券發(fā)行。懲戒措施：對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)公開發(fā)行企業(yè)債券的行為進(jìn)行限制。聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委。
（十四）限制取得生產(chǎn)許可。懲戒措施：國務(wù)院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)生產(chǎn)許可證予以限制。聯(lián)合懲戒部門：質(zhì)檢總局。
（十五）列為檢驗(yàn)檢疫失信企業(yè)。懲戒措施：將當(dāng)事人列為出入境檢驗(yàn)檢疫信用D級(jí)企業(yè)，實(shí)行限制性管理措施。聯(lián)合懲戒部門：質(zhì)檢總局。
（十六）限制獲得相關(guān)榮譽(yù)。懲戒措施：各部門在本行業(yè)、本領(lǐng)域內(nèi)向企業(yè)和個(gè)人頒發(fā)榮譽(yù)證書、嘉獎(jiǎng)和表彰等榮譽(yù)性稱號(hào)時(shí)，須將其恪守信用作為基本條件；對(duì)于評(píng)選周期內(nèi)有失信及嚴(yán)重違法情形的當(dāng)事人不予頒發(fā)榮譽(yù)稱號(hào)，已取得的榮譽(yù)稱號(hào)應(yīng)予撤銷。聯(lián)合懲戒部門：各有關(guān)部門。
（十七）通過主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布。懲戒措施：工商總局在門戶網(wǎng)站公布失信企業(yè)相關(guān)信息的同時(shí)，通知國家網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì)公布。聯(lián)合懲戒部門：國家網(wǎng)信辦。
（十八）其他聯(lián)合懲戒措施。
另外，工商部門向各相關(guān)部門提供企業(yè)登記、監(jiān)管、行政處罰信息，為其準(zhǔn)入審批和行業(yè)監(jiān)管提供參考依據(jù)。
案例一：因未年報(bào)列入經(jīng)營異常名錄滿3年情形列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的認(rèn)定
年報(bào)公示制度要求，企業(yè)按照年度的順序依次報(bào)送并公示年報(bào)信息，因此年報(bào)公示具有延續(xù)性的顯著特征。對(duì)于已列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)，如果要正常申報(bào)當(dāng)年的年報(bào)信息，必須先補(bǔ)報(bào)未年報(bào)年度的信息，才能正常申報(bào)當(dāng)年的年報(bào)信息。在系統(tǒng)設(shè)置上，年報(bào)申報(bào)系統(tǒng)對(duì)因未年報(bào)被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)也予以限制，并提示企業(yè)完成未年報(bào)年度信息。只有當(dāng)企業(yè)補(bǔ)上了歷年來的未年報(bào)信息后，年報(bào)系統(tǒng)才解除限制，允許企業(yè)正常申報(bào)當(dāng)年的年報(bào)。
例如企業(yè)因2014年度未年報(bào)，于2015年7月20日被列入經(jīng)營異常名錄，后連續(xù)3個(gè)年度不改正，至2018年5月10日（列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年前60日）工商部門啟動(dòng)公告程序，提示企業(yè)履行相關(guān)義務(wù)，當(dāng)公告期屆滿即2018年7月10日該企業(yè)仍未履行公示義務(wù)的，工商部門于2018年7月20日（10個(gè)工作日內(nèi)）將其列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。這時(shí)，企業(yè)名下既有列入經(jīng)營異常名錄信息，又有嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信息，同時(shí)在公示系統(tǒng)中予以公示。
由于2014年度列入經(jīng)營異常名錄后不改正，造成2015年度、2016年度、2017年度連續(xù)3個(gè)年度無法申報(bào)年報(bào)。至2018年7月20日，該企業(yè)名下將有4條列入經(jīng)營異常名錄信息和1條嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信息，多條失信信息分別為：2014年度、2015年度、2016年度、2017年度連續(xù)4個(gè)年度未年報(bào)的列入經(jīng)營異常名錄信息和2018年7月的嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信息。其中，2014年度列入經(jīng)營異常名錄滿3年， 2015年度列入經(jīng)營異常名錄滿2年、2016年度列入經(jīng)營異常名錄滿1年、2017年度新列入經(jīng)營異常名錄。依據(jù)認(rèn)定規(guī)則可以確定，至2018年7月20日，該企業(yè)名下將有4條列入經(jīng)營異常名錄信息和1條嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信息，分別為：2014年度、2015年度、2016年度、2017年度連續(xù)4個(gè)年度未年報(bào)的列入經(jīng)營異常名錄信息和2018年7月的嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信息。其中，2014年度列入經(jīng)營異常名錄滿3年， 2015年度列入經(jīng)營異常名錄滿2年、2016年度列入經(jīng)營異常名錄滿1年、2017年度新列入經(jīng)營異常名錄。
案例二：因其他三種情形列入經(jīng)營異常名錄滿3年列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的認(rèn)定
其他三種列入經(jīng)營異常名錄情形，指因未在責(zé)令的期限內(nèi)公示有關(guān)企業(yè)信息的，公示企業(yè)信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，以及通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系的，查實(shí)1次列入經(jīng)營異常名錄1次，生成1條列入經(jīng)營異常名錄信息。對(duì)于不改正的列入經(jīng)營異常名錄，只要滿3年，就列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。對(duì)于列入經(jīng)營異常名錄后3年內(nèi)已改正的，依申請(qǐng)移出經(jīng)營異常名錄，并從嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理系統(tǒng)中刪除。
例如企業(yè)因年報(bào)數(shù)據(jù)有隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的情形，且通過登記的住所無法聯(lián)系的情形，于2016年10月10日被列入經(jīng)營異常名錄，企業(yè)名下有2條列入經(jīng)營異常名錄信息。2016年12月（列入經(jīng)營異常名錄后3年內(nèi)）企業(yè)更正了地址，恢復(fù)了聯(lián)系，依企業(yè)申請(qǐng)從失聯(lián)的經(jīng)營異常名錄中移出，這條列入經(jīng)營異常記錄信息不符合列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單條件，不予累計(jì)。但是因弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況被列入經(jīng)營異常名錄后3年，仍未改正的，應(yīng)于列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年前60日發(fā)布公告，公告期屆滿仍不改正的，于2019年10月20日將其列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。
案例三：因未年報(bào)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單滿5年移出的認(rèn)定
例如企業(yè)因2014年度未年報(bào)于2018年7月20日被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。企業(yè)于2019年3月1日補(bǔ)報(bào)2014年度至2017年度連續(xù)4個(gè)年度年報(bào)，完成補(bǔ)報(bào)任務(wù)后，向工商部門申請(qǐng)移出經(jīng)營異常名錄和申請(qǐng)移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，工商部門應(yīng)如何認(rèn)定？
第一，企業(yè)補(bǔ)年報(bào)并移出經(jīng)營異常名錄。工商部門告知企業(yè)補(bǔ)報(bào)2014年度、2015年度、2016年度、2017年度連續(xù)4個(gè)年度年報(bào)，完成補(bǔ)報(bào)后，提出移出經(jīng)營異常名錄申請(qǐng)，工商部門自查實(shí)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，作出移出經(jīng)營異常名錄決定。
第二，認(rèn)定企業(yè)是否符合移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的條件。自2018年7月20日被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單至2019年3月1日，列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單實(shí)際只有1年，未滿5年，不符合移出條件，暫時(shí)不能移出。
第三，告知企業(yè)移出行政程序。工商部門應(yīng)當(dāng)告知企業(yè)于2023年7月20日，自列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單滿5年未再發(fā)生第五條規(guī)定情形的，向工商部門申請(qǐng)移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。
第四，作出移出決定。自2023年7月20日以后，列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單滿5年未再發(fā)生第五條規(guī)定情形的，工商部門應(yīng)當(dāng)自企業(yè)申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出移出決定。
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